3522vip.com证监会通报2017年专项执法行动工作进展

打击市场操纵违法行为专项执法行动,第二批专项行动共部署16起操纵市场案件,1-6月新增市场操纵类案件共计31起

新华社北京11月25日电中国证监会25日通报,为保持对操纵市场违法违规行为打击的高压态势,证监会稽查部门决定于近日部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”,将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。

为持续深化依法全面从严监管,按照稳中求进的工作总基调,2017年证监会稽查部门在常态化执法的基础上,紧紧围绕服务实体经济、防范风险、整治市场乱象的工作要求,连续部署了四个批次的专项执法行动,着力整顿市场秩序,相关工作取得积极进展。

昨日,证监会在例行发布会上通报了上半年稽查执法情况。2015年上半年,证监会在强化以常规方式打击证券期货市场违法违规的同时,针对一些特定领域出现的严重扰乱市场秩序的典型案件,组织开展“2015证监法网专项执法行动”。据统计,1-6月证监会共受理案件线索369条,新启动初步调查180起,同比增长15%;新增立案调查136起,同比增长46%;新增涉外协查案件73起,同比增长30%;移送公安机关案件22起,累计对138名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元。
内幕交易是打击重点
上半年,内幕交易类案件依然是证监会稽查执法的最主要案件类型。1-6月新增内幕交易类案件144起,占全部新增案件总数的46%,新增利用未公开信息交易案件41起,占全部新增案件总数的13%。从上半年查处案件看,利用未公开信息交易类案件涉案主体已出现由公募基金向证券公司、托管机构蔓延的趋势,涉案金额也屡创新高。
上半年,证监会在持续保持对常规信息披露违法违规打击力度的同时,重点查处了一批违法行为持续时间长、手段隐蔽复杂、涉案金额大、涉及面广的案件。1-6月份新增违规信息披露类案件38起,其中,大智慧、宏达新材、京天利、金亚科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查;上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露违法违规行为已(拟)被依法行政处罚;博元投资由于涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪已被依法移送公安机关,并被依法强制退市。
市场操纵案创新高
随着资本市场的不断扩大与完善,市场操纵类案件呈现出手法多样、隐蔽性强、跨市场配合等新特点,特别是跨市场操纵表现出全新的行为特点,市场危害极大。1-6月新增市场操纵类案件共计31起,占全部新增案件总数的10%,创近年来历史新高。其中“华恒生物”等多只股票价格操纵案、“甲醇1501”期货合约操纵案、“胶合板1502”期货合约操纵案等多起案件已调查终结,正在依法处理。
上半年以来,随着新三板市场行情持续火爆,高价对倒、信息披露违法、中介机构违反投资者适当性制度等违法违规行为频发。证监会已对10起严重违法行为正式立案查处。
此外,上半年,随着股指大幅波动,市场对信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虚假信息,严重扰乱资本市场信息传播秩序,甚至引发市场波动,市场反应强烈。证监会对20多起严重扰乱资本市场信息传播秩序行为立案稽查,目前已通报6起案件查处情况。
作出行政处罚决定书63件
截至7月23日,证监会今年已作出行政处罚决定书63件,市场禁入决定书6件,其中信息披露违法案26件,内幕交易案23件,短线交易案3件,中介机构违法案2件,其他类型案件9件,对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构进行了行政处罚,作出罚没款共计20597.39万元,对11人实施了市场禁入,其中3人被终身市场禁入。除此之外,还有17件案件正在履行事先告知程序。
2015年上半年,证监会因行政处罚被提起的行政诉讼中,与万福生科欺诈发行案等案件相关的16件行政诉讼一审胜诉,与光大证券内幕交易案等案件相关的18件行政诉讼二审胜诉。CFP供图
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董禹含)记者从上交所了解到,7月1日以来,沪市共有456家上市公司发布了股份增持计划或实施了股份增持。其中,已实施增持的上市公司共266家,完成增持股票19.21亿股,增持金额246.51亿元。此外,已有16家公司发布回购股票方案,11家公司发布股权激励计划,22家公司发布员工持股计划。
上交所表示,上市公司及其股东和董事、监事和高管人员,通过增持或回购股份等方式维护股价稳定,既是在市场大幅波动情况下的现实需要,也应该成为上市公司回报投资者的一项常态化机制。上交所将继续鼓励、支持沪市上市公司积极通过增持、回购等方式,维护市场稳定,保护投资者合法权益。
同时,上交所近期集中处理了6件涉及股东、董监高违规减持股份案件,并给予责任人相应的监管措施或纪律处分,尚有8件涉及股东、董监高违规减持股份案件正在依法处理过程中。其中,就津劝业第二大股东天津中商联本报记者
董禹含控股有限公司违规减持公司股票的行为,及时对该股东采取了限制交易等自律监管措施。

证监会新闻发言人邓舸介绍,此次专项执法行动是以交易所在日常工作中发现的异常交易违法违规案件线索为基础,针对操纵案件所呈现出的规律特点和发展趋势,集中开展的一次专项打击行动。

2017年四个批次专项执法行动涉及54起典型案件,直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象。第一批专项行动我会部署共10起信息披露违法违规案件,重点打击雅百特跨境造假、山东墨龙业绩变脸、佳电股份调节利润等性质恶劣、严重侵害投资者权益的违法行为。目前,调查工作已全部完成,1起案件已经移送公安机关,3起案件已经行政处罚,4起案件进入行政处罚审理程序。4月14日,第二批专项行动共部署16起操纵市场案件,重点遏制次新股炒作、快进快出手法操纵市场、滥用信息优势合谋操纵市场等恶行蔓延。目前,14起案件已完成现场调查,9起案件进入行政处罚审理程序,2起案件已经做出行政处罚事先告知。7月7日,第三批专项行动共部署18起内幕交易案件,重点整治并购重组、高送转、股权变更等环节内幕交易多发问题,着力祛除“靠消息炒股”的市场顽疾。目前,15起案件已经进入行政处罚审理程序,2起案件已经移送公安机关。第四批专项行动共部署10起私募基金领域违法违规案件,对私募机构管理失范以及多种违法乱象开展专项整治。目前,3起案件已完成调查,1起案件进入行政处罚审理程序,其他案件调查工作正在全面推进当中。

随着我国资本市场规模不断扩大,操纵案件逐步呈现以下趋势特点:一是涉及新领域、新类型、新手法案件增多。二是操纵手法多样化。三是个别违法主体曾多次被稽查部门查处或被交易所采取自律监管措施,违法违规主观恶性强。四是个别当事人企图通过更换账户、跨区域开设银行证券账户、境外下单等方式逃避调查,更有甚者借道信托、资管及其他创新业务隐匿自身违法行为。

2017年专项执法行动专门针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为。一是集中整治侵蚀市场运行基础的上市公司领域违法违规。上市公司跨境财务造假、多年连续造假、人为调节利润等欺诈手法呈多样化特征,专项行动查处的3家上市公司造假金额在2亿元以上,3家上市公司实际控制人涉嫌滥用信息披露制度操纵股价,背信损害上市公司利益、高杠杆收购违规披露、业绩变脸前高管精准减持等市场高度关注案件得以快速查办。二是坚决打击可能积聚市场风险的恶性操纵行为。专项行动涉及的操纵市场案件中,利用结构化资管产品、成批次证券账户放大资金规模、隐藏真实身份和违法意图的案件占70%。9起案件的涉案金额超过20亿元。三是严厉查处影响市场改革发展的典型案件和市场关注的热点案件。有的新三板挂牌企业实际控制人操纵本公司股票价格,意图达到创新层准入标准。个别机构利用沪港通账户与境内账户相互配合跨境操纵。高送转、举牌收购、大股东减持等热点事件中频现内幕交易,涉案金额高达10亿元,多层多向多级传递型案件占比达67%。四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为,甚至与上市公司内外勾结操纵市场。专项行动开展期间,稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场,4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责,部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为,稽查部门一并严肃追责。

据了解,16起重点案件中涉及:某财经频道知名证券类嘉宾主持人“黑嘴”操纵案;“民间炒股高手”以代客理财为由募集资金通过多种手法操纵市场案;综合运用虚假申报、连续交易等多种违法手段操纵市场案,以及一些市场关注度高、交易金额、获利金额巨大,操纵多只股票,或涉案主体为“累犯”“惯犯”的操纵市场案件。

3522vip.com,一年来,证监会立足提高执法效能,多措并举,全链条保障专项执法工作顺利推进。一是强化市场监控。围绕重点领域、关键环节和异常交易行为,优化线索报送机制,定向定制类案线索,依托大数据筛查和智能化分析提升线索处理水平。二是突出“集团作战”的专案组织模式,重点案件全流程督导,通过集中骨干力量、联合办案等方式推动案件快速突破。专项行动案件调查周期平均65天。三是加强协作凝聚合力。调查、审理部门对疑难案件会商研判,快查严审,目前32起案件已进入行政处罚审理程序,7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起,强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合,交换执法信息,形成执法合力。四是及时传导监管信号。持续通报专项行动的批次部署、进展情况,有效震慑证券期货违法犯罪,引导市场各方守法合规。

2018年,证监会稽查部门将围绕贯彻落实十九大精神的主线,按照中央经济工作会议、全国金融工作会议的总体要求,坚持常态执法和集中打击相结合的原则,将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措,继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展,更好服务实体经济。